中金公司因合规管理存在问题被警示 ：多名员工曾买卖股票 、出...
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“他戴上小玩具调到10档” 中金公司因合规管理存在问题被警示 ：多名员工曾买卖股票 、出... 。SAOA121AFOAJEFDN23AK
同样是在4月12日 ，华西证券公告称 ，收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》 ，因在金通灵（300091）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为 ，江苏证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施
4月16日 ，因银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎 ，对从业人员及其配偶 、利害关系人投资行为监控不到位的情况 ，北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施 。
【编辑:甘铁生】
发布于 ：五河县