积极响应监管“长牙带刺” 、有棱有角 上海证监局深入贯彻落实新“国九条”
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◎记者刘礼文
新“国九条”及一系列配套政策文件的出台 ，为资本市场高质量发展擘画新蓝图 。上市公司监管和机构监管是资本市场高质量发展的重要内涵 ，作为一线监管部门 ，上海证监局将在中国证监会和上海市委 、市政府的领导下 ，落实强本强基 、严监严管总体要求 ，深化协同协作 ，共同落实好强监管 、防风险 、促高质量发展的各项任务 ，为打造安全 、规范 、透明 、开放 、有活力 、有韧性的资本市场作出贡献 。
上海目前共有449家上市公司 ，上海证监局将加强上市公司全链条监管 ，着力推动形成真实透明 、治理规范 、主业突出 、回报社会的优秀上市公司群体 ，具体从三方面展开 ：
一是扎实履行辅导监管职责 ，从源头上提高上市公司质量 。继续协同相关委办局 ，用好上海企业发行上市辅导验收监管协作机制 ，重点关注板块定位 、产业政策和“关键少数”口碑声誉 ，做好辅导环节与审核注册环节的衔接 ，发现疑点问题及时报告和处理 。
二是深化上市公司监管转型 ，督促上市公司练好内功 、诚信经营 。聚焦财务造假 、侵占上市公司利益 、违规减持等问题 ，突出线索发现 ，扩大现场检查覆盖面 。加大对重点领域违法违规行为的打击力度 ，特别是加大涉刑移送和刑事追责 ，不断完善全方位立体化追责体系 。
三是推动上市公司提升投资价值 ，更好回报投资者 。继续联合上海市相关部门开展上市公司走访 ，力求解决实际问题 ，今年已走访近10家 。加强分红 、回购等政策宣导 ，引导支持有能力的上市公司与投资者分享“成长红利” ，稳定投资者预期 。鼓励上市公司综合运用并购重组 、股权激励等工具 ，实现高质量发展 。
新“国九条”明确 ，要进一步压实中介机构“看门人”责任 。数据显示 ，上海共有证券公司34家 、基金管理公司68家 、期货公司36家 、私募基金管理人近3900家 ，数量稳居全国首位 。对此 ，上海证监局表示 ，将以培育一流投资银行和投资机构为目标 ，着重开展以下三方面工作 ：
一是突出功能发挥 ，推进行业机构提高专业服务能力 。抓牢“关键少数” ，督促行业机构加强合规风控建设 ，提高公司治理效能 。进一步压实投行“看门人”责任 ，督促证券公司健全投行内控体系 ，加强项目甄别 、估值定价 、保荐承销能力建设 。发挥分类评价等监管评价机制“指挥棒”作用 ，强化政策引导和正面激励作用 。
二是推动培育长期投资生态 ，支持上海全球资管中心建设 。推动行业机构提高财富管理能力 ，摒弃明星基金经理现象 ，强化“平台型 、团队制 、一体化 、多策略”投研体系建设 。突出支持权益类基金发展导向 ，丰富固定收益产品种类 。根据中国证监会统一部署 ，继续扎实推进公募基金行业费率改革 ，稳步降低行业综合费率水平 ，并在坚持固定费率产品的基础上 ，进一步支持稳慎推出管理人合理让利型产品 。
三是落实监管“长牙带刺” 、有棱有角要求 ，进一步加强机构监管 。强化跨市场跨领域跨境风险监测 ，进一步落实风险“早识别 、早预警 、早暴露 、早处置”要求 。坚持目标与问题导向 ，紧盯公司治理 、股权管理 、子公司 、场外衍生品 、廉洁从业等重点领域 ，对风险较大 、问题突出的行业机构增加现场检查频次 ，严厉打击行业机构及从业人员违法违规行为 ，强化全链条问责 ，提高监管震慑力 。
责任编辑 ：石秀珍SF183
【编辑:关玉和】