重磅 ！基金公司自查 ！落实全面风险管理与全员合规管理
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在强监管 、严监管的趋势下 ，基金公司也在开展自查 ，进一步筑牢合规风险意识5g天天奭5g天天运动快点播5g网址 ，端正经营理念和行为 ，严格落实全面风险管理和全员合规要求 。
据中国基金报记者了解 ，近日 ，已有基金公司接到最新要求 ，对2023年至今公司合规风控情况开展全面自查 ，自查内容包括公司内部组织架构设置 、合规管理体系建设 、全面风险管理体系建设 、信息系统安全情况 、投资者权益保护等方面 ，自查完成后需要报送相关自查报告 。
在业内人士看来 ，当前强化日常监管 ，包括现场检查的频次 、覆盖面都已全面提升 。对于基金公司而言 ，自查相当于对过往工作进行复盘 ，可以查漏补缺 ，进一步提升对法规制度的理解 ，是总结 、反思及提升的好机会 。
还有基金公司人士反馈 ，目前所在公司正在进行自查 ，也有基金公司表示已完成自查工作并已提交自查报告 。
在强化日常监管的当下 ，基金公司也在开展自查工作 。
据业内人士反馈 ，近期接到通知 ，需结合自身情况并对照法律法规 ，对2023年至今公司合规风控情况开展全面自查 ，并递交自查报告 。
“自查的内容涉及公司内部组织架构设置 ，包括三会运作 、股东资格及履职 、董监高资质及任免 ，内外部兼职等情况 。”一位业内人士透露 。
另一位业内人士也表示 ，除了公司内部组织架构设置之外 ，合规管理体系建设 、风险管理体系建设 、信息系统安全情况 、投资者权益保护等方面也需要进行自查 。
其中 ，风控体系建设涉及各类风险管理制度建设及执行 ，风险监测 、分析及应对 ，公司内部发生的风险事件 ，投研内控制度执行 ，违约产品风险处置等 。
信息系统安全除了做好经营数据与安全保障情况之外 ，还需要定期开展信息系统安全评估 、压力测试和应急演练等情况 。投资者权益保护包括投资者适当性制度建设与执行 ，投资者
合规管理体系方面则包括业务及合规内控制度建设 ，交易人员行为管控 、薪酬递延 、从业人员投资申报管理 、跟投与考核机制执行 、内部问责等情况 ，公司及全体员工被采取行政/刑事处罚 、行政监管措施及自律措施情况 。
“据了解 ，近期行业内开过相关会议 ，并分享了案例 ，然后通知基金公司自查 。”另一位公司人士也表示 。
对于此次自查 ，不少基金公司人士表示 ，每一次自查都是一次查漏补缺机会 ，促进基金公司从内部管理 、风险控制等方面都更细致 ，及早及时发现问题 ，让公司整体运作更合规 、更稳健 ，从而也促进行业更稳健发展 ，走高质量发展之路 。
“对基金公司而言 ，开展自查工作是一件好事 ，基金公司必须重视自查自纠的力度 。”另一位业内人士称 ，“除了全行业通知的自查之外 ，通常情况下 ，基金公司的合规部门每年也会有自己的年度稽核检查计划 ，若是发现有重点风险事项 ，也会临时增加检查项目 ，让公司内部相关部门进行自查 。”
也有公司人士表示 ，通过安排自查 ，可以提醒基金公司加强风险防控 ，不断提高管控质量 。过往基金公司会接到通知就某些特定事项做自查 ，不过 ，目前所在公司尚未接到自查通知 。
今年三月下旬 ，市场传言北京 、上海等多家公募基金公司被地方证监局现场检查 ，引发市场关注 。
当时 ，中国基金报记者向监管部门相关人士了解到 ，近期确有对公募的例行检查 ，包括交叉异地检查等形式 。事实上 ，监管部门对基金公司驻场检查并不罕见 ，此次是常规的例行检查 。这体现了对
4月12日 ，国务院颁布的新“国九条”中指出 ，加强
3月15日 ，证监会发布的《关于加强
证监会主席吴清在今年两会期间答记者问时表示 ，监管重点突出两个字 ：一个是强 ，一个是严 。强 ，就是要强本强基 。严 ，就是严监严管 。
不少基金人士表示 ，监管加大监管力度以及基金公司加强自查 ，有利于优化公募基金行业发展生态 ，更好夯实行业高质量发展基础 。
在一位业内人士看来 ，机构投资者需要坚守合规底线 ，筑牢“稳健合规文化”核心能力支柱 。主动适应“严监严管”要求 ，全面筑牢“业务单元 、合规风控 、稽核审计”三道防线 ，推动形成体系完备 、标准统一 、分级管理 、沟通高效 、监督有力的合规风险管控体系 ，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线 。
还有基金公司人士表示 ，合规风控一直是证券基金经营机构的生命线 。“有效的公司治理是根基 ，稳健的经营理念是底色 ，强大的合规风控能力是保障 ，基金公司需要从上述三方面提升整体业务运作的规范化水平 。”
（文章来源 ：中国基金报）
【编辑:高尚德】