因合规风险管控不到位等五项问题 ，中原证券被责令改正
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“37西方大但人文艺术” 因合规风险管控不到位等五项问题 ，中原证券被责令改正 。SAOA121AFOAJEFDN23AK
就中原证券存在在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务情形 ，河南证监局向中原证券相关业务部门负责人赵雅静实施出具警示函的监督管理措施；就存在对另类子公司管控不到位 ，未有效强化合规风险管理情形 ，向中原证券另类子公司时任董事长陈军勇实施出具警示函的监督管理措施；就存在对境外子公司管控不到位 ，未有效强化合规风险管理情形 ，对中原证券境外子公司参与决策人员王伟明 、时任投资部门负责人张笑齐 、时任副总经理李小强实施出具警示函的监督管理措施；就在开展股票质押业务时 ，风险管理不审慎 、内控管理不到位 ，向中原证券时任分管上述业务的高级管理人员朱建民 、时任项目申报分支机构负责人赵振旭实施出具警示函的监督管理措施 。
同日 ，中原证券披露一季报 ，2024年第一季度实现营业收入6.44亿元 ，同比增长38.93%；净利润1.31亿元 ，同比增长85.53% ，主要为投资业务收益增加；基本每股收益0.03元 ，同比增长50.0% 。
【编辑:蔡德霖】
发布于 ：新晃侗族自治县